Vidaus tyrimų teisinės ir kriminalistinės reikšmės atskleidimas teisės atitikties valdymo sistemų kontekste
| Date | Start Page | End Page |
|---|---|---|
2023 | 222 | 249 |
Straipsnyje aptariama organizacijų vidaus tyrimų, kaip vienos iš esminių teisės atitikties valdymo sistemų sudedamųjų dalių, svarba. Teigiama, kad vidaus tyrimai padeda organizacijoms aptikti ir pašalinti galimus teisinius pažeidimus, taip sumažinant teisinę riziką ir užtikrinant etikos standartų laikymąsi. Vidaus tyrimų procese yra keletas svarbių aspektų, kuriuos reikia tinkamai valdyti siekiant kokybiško ir patikimo rezultato, pagrindiniai: teisinių ir etinių nuostatų laikymosi, konfidencialumo ir nešališkumo užtikrinimas, taip pat kriminalistikos metodų ir žinių taikymas. Tad straipsnyje nagrinėjama tiek vidaus tyrimų teisinė, tiek kriminalistinė reikšmė, lyginama tokių vidaus tyrimų atlikimo praktika Vokietijoje, Jungtinėse Amerikos Valstijose ir Jungtinėje Karalystėje. Teisės atitikties valdymo sistemų įdiegimas organizacijose svarbus ne tik teisės aktų atitikčiai užtikrinti, bet ir organizacijos reputacijos bei visuomenės pasitikėjimo išlaikymui. Straipsnyje teigiama, kad tiek teisės atitikties valdymo sistemų įdiegimas, tiek vidaus tyrimų atlikimas turėtų būti teisiškai reglamentuotas, nes, pvz., vidaus tyrimo išvados gali būti pasitelkiamos tiek vidiniams tikslams, tiek bendradarbiauti su teisėsaugos institucijomis, o tai padeda išvengti baudų, teisinių ginčų ir reputacijos žalos. Tinkamai nereglamentavus šių procesų gali atsirasti rizika susidurti su teisės pažeidimais, darbuotojų privatumo pažeidimais ar netinkamu informacijos naudojimu. Be to, nereguliavus vidaus tyrimų, gali būti sunku užtikrinti, kad visi tyrimai būtų atliekami nešališkai ir objektyviai, o tai gali sukelti įtampą tarp darbuotojų ir vadovybės, kartais – ir nepageidaujamą poveikį įmonės kultūrai.
This article discusses the importance of internal investigations as a key component of legal compliance management systems. It is argued that internal investigations help organizations to detect and address potential legal violations, thereby reducing legal risks and ensuring compliance with ethical standards. There are several important aspects of the internal investigations process that need to be properly managed in order to achieve good result in terms of quality and reliability, the most important of which are: ensuring compliance with legal and ethical provisions, confidentiality and impartiality, and the application of criminalistics techniques and knowledge. The paper therefore examines the legal and criminalistics implications of internal investigations, comparing the practice of conducting such internal investigations in Germany, the United States of America and the United Kingdom. The implementation of legal compliance management systems in organizations is not only important for ensuring legal compliance, but also for maintaining the organization’s reputation and public trust. The paper argues that both the implementation of legal compliance management systems and the conduct of internal investigations should be legally regulated, as, for example, the findings of an internal investigation can be used for internal purposes as well as for cooperation with law enforcement authorities, which helps to avoid heavy fines, legal disputes and reputational damage. Without proper regulation of these processes, there can be a high risk of legal violations, breaches of employee privacy or even misuse of information. In addition, failure to regulate internal investigations can make it difficult to ensure that all investigations are carried out impartially and objectively, which can lead to tensions between employees and management, sometimes with adverse effects on company culture.